第五章　管理职责

　　5.1管理承诺

　　公司总经理承诺建立、实施并持续改进公司的质量、环境、职业健康安全管理体系其有效性作出承诺,为此将采取如下措施：

　　1）传达并督导公司和所有员工遵守相关法律法规，进行质量、环境、职业健康安全知识培训，并在公司的质量、环境、职业健康安全活动中起主导作用，确保各级人员均了解并接受自己所承担的质量、环境、职业健康安全管理体系方面的职责。

　　2）制定公司方针和目标/指标并确保在职能和层次上展开并贯彻执行。

　　3）确保产品质量、环境管理、职业健康安全管理满足客户或相关方要求，并通过会议、报告、文件等形式,向公司相关人员传达满足客户要求和相关方要求以及相关方法律法规要求对公司的重要性。

　　4）实现污染预防和对危险源进行控制，持续改进环境业绩和健康安全绩效，并适时地召开管理评审，确保体系的适宜性、充分性和有效性。

　　5）及时提供管理体系所需（人、机、料、法、环）的资源。

　　5.2以顾客为关注焦点

　　为保证客户和相关方的要求得到确定和满足,总经理应宣传并督导公司各部门遵循以客户为中心的管理原则,有效执行管理体系文件:

　　1）公司通过客户及相关方满意度的调查和各种意见、抱怨的收集分析，识别确定客户和相关方需求和期望，制定并实施相应的措施，确保满足客户需求。

　　2）建立并保持程序，确定公司活动、产品和服务中的环境因素和危险源辨识、风险评价，以确保环境因素确认过程和危险源因素、风险评价过程处于受控状态。

　　3）确认重要环境因素和重大危险源，在管理体系中加以控制。

　　5.3质量、环境、职业健康安全方针

　　公司质量、环境、职业健康安全方针由总经理正式颁布交付各相关部门宣传交流，总经理在每次的管理评审时对方针的适宜性、充分性和有效性进行评审，必要时给予修订，经总经理批准后给予发布并重新传达；方针应体现对客户和相关方对质量、职业健康安全、环境管理体系及遵守法律法规，对持续改进作出相应的承诺，符合公司的宗旨和产品特色。方针通过培训、宣导并考虑相关方或公众的要求，以适当方式公开、传达到公司的各层次，并得到理解和执行。

　　5.4策划

　　5.4.1质量、环境、职业健康安全目标

　　管理者代表组织制定公司的目标和指标，经总经理批准正式发布，目标/指标应建立在公司方针的基础上，在方针给出的框架内展开，并包括满足产品要求所需的内容，应体现行业（服务）特点同时考虑采取经济实用的技术，经过努力后可实现，现行本公司的目标见前面章节和目标/指标及管理方案；

　　1）各部门负责人根据公司的目标/指标,组织制定本部门的分目标或指标,经管理者代表审核,总经理批准后发布,公司每个月对各部门的目标/指标的完成情况给予都督检查考核;

　　2）目标当需要修改时,相关部门提出修改意见,经总经理批准后实施；

　　5.4.2质量、环境、职业健康安全管理体系策划

　　5.4.2.1在最高管理层的领导下依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准的要求对本公司的质量、环境、职业健康安全管理体系进行了策划，对质量、环境、职业健康安全管理体系所需过程进行有效控制，以保证实现本公司的总质量、环境、职业健康安全目标和4.1总要求的要求。

　　5.4.2.2如因任何原因而导致质量、环境、职业健康安全管理体系的更改，在策划和实施更改时，应保持质量、环境体系的完整性。

　　5.4.2.3公司由行政部组织各部门配合建立并保持《环境因素识别、评价控制程序》以及《危险源辩识、风险评价控制程序》对与公司能够控制的、或能够施加影响的环境因素和危险源进行识别和评价，并确定、更新重要环境因素和危险源，确保重要环境因素和重大危险源得到有效的控制；

　　5.4.2.4识别环境因素和危险源范围应覆盖公司活动的三种时态(即过去、现在、将来)和三种状态（正常、异常、紧急）下的各种环境因素和危险源，这些环境因素和危险源不仅来自于公司本身的活动、产品和服务，而且还有相关方带来的环境因素和危险源；

　　5.4.2.5环境因素的识别应从以下六个方面进行考虑:

　　1)向大气的排放;

　　2)向水体的排放;

　　3)废物管理;

　　4)土地污染;

　　5)原材料和自然资源的使用;

　　6)其他当地环境问题和社区性问题;

　　5.4.2.6危险源辩识、风险评价时主要从以下几个方面考虑:

　　1)常规活动(如正常的生产活动)和非常规活动(如临时抢修);

　　2)所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动;

　　3)人的行为、能力和其他人为因素。

　　4)已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人中的健康安全产生不利影响的危险源。

　　5)在工作场附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源。

　　6)由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料。

　　7)组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更。

　　8)职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其他运行、过程和活动的影响；

　　9)所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务。

　　10)对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。

　　5.4.2.7环境因素和危险源识别及评价内容：

　　1)环境影响和危险源涉及的范围和程度；

　　2)环境行为发生频次和发生危险事件可能性的大小；

　　3)人体暴露在危险环境中的频率程度；

　　4)社区及相关方关注的程度；

　　5)一旦发生事件会造成的损失后果；

　　6)是否符合相应的法律法规；

　　7)资源消耗和可节约程度；

　　5.4.2.8公司组织各部门进行环境因素、危险源的识别，登记和评价工作，以确定重要环境因素和重大危险源，并编制《重要环境因素清单》和《重大危险源清单》，管理者代表审批后下发各部门实施；

　　5.4.2.9在法律/法规变更或更新及新项目、新技术或相关方要求等情况，应适时对环境因素和危险源进行评价和更新；

　　5.4.2.10对登记在《重要环境因素清单》和《重大危险源清单》中的重要环境因素和重大危险应在“目标、指标和管理方案”中作为具体实施计划加以控制，或通过制定相应的环境、职业健康安全管理程序的方式加以控制；

　　5.4.3法律、法规和其他要求的识别、选择及合规性评价（其他要求）

　　公司建立并保持《法律/法规与其它要求控制程序》、《合规性评价控制程序》，建立获得最新的法律、法规和其他要求的渠道，确保公司范围内所有活动符合法律、法规和其他要求；

　　5.4.3.1公司行政部确定获取法律、法规和其他要求的渠道，相关部门随时关注：国际；国家；省；市及地方性法律、法规要求和其他要求（政府机构协定；非法规性指南；行业协会、本公司要求等；）的变化，及时传递到主管部门；并对其进行定期或不定期的评价（内外部审核;项目式工作的评价;设施巡视或直接的观察;面谈等）；

　　5.4.3.2公司行政部负责收集最新版本的法律/法规和其他要求,建立并及进更新《法律/法规及其他要求清单》经部门负责人确认后发到各部门。

　　5.4.4目标和指标

　　5.4.4.1公司针对评价出的对环境有重大影响的重要环境因素建立环境目标和指标,针对公司风险评价中对职工和设施具有重大伤害和破坏的重要危险、危害因素建立职业健康安全目标；针对质量要求策划出公司总目标及各部门分目标，总之为实现公司总体目标和指标的建立和评审应考虑：

　　1)相关法律/法规要求和应遵守的其他要求及其职业健康安全风险；

　　2)产品自身的特点及影响环境、职业健康安全的重要因素和重大危险源；

　　3)可选技术方案；

　　4)经济上的可行性；

　　5)账务、运行和经营要求以及相关方关注和程度；

　　本公司的质量、环境/职责健康安全目标/指标见《目标/指标及管理方案》；

　　5.4.4.2质量、环境、职业健康安全目标和指标应符合公司质量、环境、职业健康安全方针的要求；包括对污染预防和改进职业健康安全的承诺,应确保在相关职能和层次上进行分解,形成目标责任制,并应是可测量的；

　　5.4.4.3各质量、环境、职业健康安全目标主责部门应对质量、环境、职业健康安全目标和指标进行控制,确保实现质量、环境、职业健康安全目标和指标；当环境因素和危险源发生变化时,应及时调整环境和职业健康安全目标和指标；正常情况下,每年年底各主责部门应对其完成情况进行评审,确定目标和指标的完成情况。

　　5.4.5环境/职业健康安全管理方案

　　行政部负责编制环境和职业健康安全管理方案并监督各部门按方案实施;

　　5.4.5.1环境和职业健康安全管理方案应涉及与实现环境和职业健康安全目标和指标有关的全部可能的活动、资源及其措施，主要包括：

　　1）依据的环境、职业健康安全目标和指标；

　　2）具体方法或技术措施；

　　3）执行部门与负责人的职责；

　　4）完成的时间、进度等、经费的预算；

　　5）环境、职业健康安全管理方案应具有可操作性和适宜性；

　　5.4.5.2公司定期评审环境、职业健康安全管理方案，在环境和职业健康安全目标和指标发生变化或制定的措施不适应新的环境因素、危险源出现等情况需更改管理方案时，由相关单位及时作必要的修改和调整。

　　5.5职责、权限和沟通

　　5.5.1职责和权限

　　总经理根据公司质量、环境和职业健康安全管理工作的需要，决定公司的组织机构和管理职能分配表，明确各部门和管理体系所涉及人员的职责和权限，见附件；同时采用培训、会议等方式进行沟通，使各级管理人员明确自己的职责和权限，并严格按照规定行使职责且保证所有活动符合规定要求。

　　总经理：

　　1)全权负责公司日常的经营活动。主导决策公司的管理方针、目标和指标。批准和制定公司的各项规章制度、管理方案。

　　2)组织实施董事会决议。

　　3)设定组织机构，规定其职责权限。

　　4)委任管理者代表、职业健康安全事务代表。

　　5)提供实施质量、环境、安全管理体系运作所需的资源。

　　6)向组织传达满足法律、法规及顾客的要求的重要性。

　　7)质量、环保、安全活动中重大事项的决策与决定。

　　8)一阶、二阶文件的最终审批。

　　9)负责主持管理评审。

　　10）确认和评估公司质量、环境、安全管理体系的运作状况。

　　管理者代表：

　　1)确保按照质量、环境、职业健康安全的标准建立、实施和保持管理体系。

　　2)定期向最高管理者汇报管理体系运作情况；包括改进需求。

　　3)在公司整个体系内提升对客户要求的认识。

　　4）负责管理体系的有关事项对外联络工作。

　　行政部：

　　1)办公设备、办公用品、办公家具、消耗材料和礼品的管理。

　　2)制订、修改、监督、检查行政管理制度，组织公司制定目标和指标，并协助总经理实施考核。

　　3)公司各种管理制度、办法和规定的执行、监督、检查及奖惩处理建议。

　　公司文件的拟制、收发、存档（技术类除外）。

　　4)根据公司发展的内外部环境，制定公司人力资源发展的长、中、短期战略规划，使得公司的人力资源在同行业中具有一定竞争力，并为公司的相关决策提供依据。

　　5)建立与完善人力资源制度体系，如考勤制度、奖惩制度、招聘制度、绩效考核、薪资福利制度等，并推动有效实施。。

　　6）根据公司发展的需要和人员变更情况，负责公司员工的招聘和培训工作。

　　7)归口管理公司环境因素的辨识、危险源的评价。组织公司各个部门识别环境因素、危险源，并进行汇总，识别出重要环境因素和重大危险源。

　　8)识别公司运行有关的法律法规，组织公司定期进行合规性评价。

　　9)负责环境管理、职业健康安全管理的运行并组织对其运行情况进行检查，负责不符合的处置及纠正和预防。

　　10)组织公司内审和合规性评价。

　　11)负责公司内外的协商和沟通。

　　12)协助各部门经理，为员工的职业生涯发展提供及时有效的建议，引导员工的自我发展

　　技术服务部：

　　1)项目的设计、开发。

　　2)开发产品在工程中出现的疑难问题的解决。

　　3)公司开发技术方向的确定、研发队伍、研发体系架构建设。

　　4)管理并协调各项目按计划顺利实施和完成。

　　5)本部门员工管理、培训与培养。

　　6)接收项目开发支撑的项目文档和各种技术文档，并进行标准化审查，审查合

　　格后，办归档手续。

　　7)负责本部门的环境因素和健康安全的管理。

　　营销部：

　　1)完成公司规定的各区域市场的采购、服务任务。

　　2)协助市场服务总监/总经理做好上层公关工作和各相关单位建立良好关系。

　　3)搜集市场信息并汇总、协助市场服务总监进行市场开发决策及产品开发决策。

　　4)负责供方的评价。

　　5)负责客户回访、客户投诉记录并转交相应部门处理。

　　6)完成外部客户满意度调查。

　　7)各项标书、技术建议书的制作。

　　8)各种售前技术宣讲。

　　9)提供各种项目服务、产品配置清单。

　　10)参与技术谈判。

　　11)合同评审审核。

　　12)向技术服务部反馈经营部相关技术信息。

　　13)建立技术档案。

　　14)负责本部门的环境和健康安全管理。

　　5.5.2管理者代表

　　管理者代表由公司总经理任命,在管理体系方面的职责和权限见－管理者代表任命书；

　　5.5.3内部沟通、参与和协商

　　公司建立并保持《信息沟通控制程序》,以便及时准确地收集、传递及反馈有关质量、环境、职业健康安全的信息，确保对管理体系的有效性进行沟通；

　　5.5.3.1信息包括：外部信息：如客户要求、相关方反馈的信息及其抱怨和投诉、法律、法规和标准规范等；内部信息，如方针、目标／指标完成情况、监视和测量记录、内审和管理评审报告及体系正常运行时的其他记录。非正式信息及不符合信息，异常或突发信息、员工的建议等；

　　5.5.3.2信息的沟通方式主要有:会议讨论交流、电脑网络、板报、通知、书面文件等形式；

　　5.5.3.3参与和协商：公司建立并保持《信息沟通控制程序》，用于：

　　1)工作人员：

　　a.适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；

　　b.适当参与事件调查；

　　c.参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；

　　d.对影响他们职业健康安全和任何变更进行协商；

　　e.对职业健康安全事务发表意见。

　　2)与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。协商时组织宜考虑以下方面：

　　a.新的或不熟悉的危险源；

　　b.重组；

　　c.新的或改进的控制措施；

　　d.材料、设备、有害暴露等的变化；

　　e.应急安排的变更；

　　f.法律法规和其他要求的变化；

　　g.可能影响相邻组织或居民的危险源或来自相邻组织或居民的危险源；

　　5.6管理评审

　　5.6.1总则

　　为保证质量、环境、职业健康安全管理体系持续的适宜性，充分性和有效性，总经理应适时主持召开管理评审会议，每年至少一次（其间隔时间不超过十二个月）检查方针、目标/指标和管理方案的实现情况，评价质量、环境、职业健康安全管理体系是否变更或改进的需要。管理评审按一定的频次进行。

　　5.6.2评审输入

　　管理评审会议至少应对以下事项进行评审分析:

　　a.对质量、环境、职业健康安全管理体系的内、外审核结果；

　　b.客户、相关方投诉及反馈信息以及客户满意度监控情况；

　　c.各部门体系运行情况及质量、环境、职业健康安全方针和目标/指标及管理方案实现程度的达成情况；

　　d.有关质量、环境、职业健康安全管理体系总体策略及对相关方需求的满足情况；

　　e.工伤、疾病和事件的调查结果；

　　f.纠正和预防措施实施情况及法律、法规符合性的信息；

　　g.以往管理评审会议之后的预防措施的实施情况；

　　h.过程、产品和管理体系的改进建议或计划；

　　i.可能影响质量、环境和职业健康管理体系变化情况及改进建议。

　　5.6.3评审输出

　　管理评审会议之后,管理者代表根据会议情况负责整理编写包含以下内容的《管理评审报告》；

　　a.对公司管理体系的适宜性、充分性和有效性的评价；

　　b.公司管理体系及其过程有效性的改进；

　　c.与客户及相关方有关要求的改进；

　　d.资源需求的补充。

　　5.6.4管理评审决议措施

　　管理评审决议措施必须落实并跟踪验证。评审及有关记录应加以保存,具体依照《管理评审控制程序》执行。